【证券公司设立子公司基本要求明确】中国证券报

近年来，证券公司子公司数量及业务迅速发展，对公司提升服务实体经济能力具有重要作用，但逐步暴露出一些问题和风险亟须规范。为此，协会起草了《证券公司私募基金子公司管理规范》、《证券公司另类投资子公司管理规范》，并在《关于发布<证券公司私募投资基金子公司管理规范>及<证券公司另类投资子公司管理规范>的通知》中，对证券公司设立子公司提出了基本要求。基本思路是要求各证券公司认真梳理业务体系，简化组织构架，回归主业，强化母子公司一体化管控，形成功能定位清晰、组织架构合理、主业突出、母公司管控到位、约束机制健全的子公司管理体系。

【2018年四类市场主体执行新审计报告准则】证券日报

近日，证监会发布公告对资本市场主体实施新审计报告相关准则提出要求，对于股票在沪深交易所的上市公司（Ａ+Ｈ股除外）、首次公开发行股票的申请企业（IPO公司）、股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的非上市公众公司（新三板公司）中的创新层挂牌公司、面向公众投资者公开发行债券的公司，这四类市场主体的财务报表审计业务，应于2018年1月1日起执行新审计报告相关准则。

【今年证监会监管全面覆盖 罚没逾42亿元较去年增近3倍】证券日报

12月30日，中国证监会对全年执法工作进行了总结，新闻发言人邓舸通报称，2016年，在新的监管理念、监管要求引领下，面对前所未有的复杂执法环境的挑战，证监会全系统上下联动同心协力，持续对各类违法行为保持高压态势，全年行政处罚工作成效显著，共对183起案件作出处罚，作出行政处罚决定书218份，较去年增长21%，罚没款共计42.83亿元，较去年增长288%，对38人实施市场禁入，较去年增长81%。行政处罚决定数量、罚没款金额均创历史新高，市场禁入人数也达到历史峰值。另外，新三板今年也成为证监会加强全面监管的重点领域。

【券业将步入全面风险管理时代】上海证券报

在证券公司风险控制指标体系调整的统一思路下，证券行业将加快步入全面风险管理的时代。昨日，中国证券业协会发布了经过修订的四项自律规则，从证券公司全面风险管理、流动性风险管理、压力测试、风控指标动态监控系统等四个方面，更新了对证券公司风险管理的要求。